证监会联合八部门启动两年专项整治，全面取缔境外券商非法跨境展业

SmartHey5月22日消息，据新华社报道，中国证监会5月22日宣布，Tiger Brokers（NZ）Limited、富途证券国际（香港）有限公司、长桥证券（香港）有限公司存在非法跨境展业行为，违反我国证券、基金、期货相关法律法规，扰乱市场秩序，必须坚决依法查处。

依据《证券法》《期货和衍生品法》等规定，证监会拟对上述机构境内外相关主体没收全部违法所得，并予以严厉行政处罚。

记者5月22日从中国证监会获悉，经国务院批准，证监会等八部门近日联合印发《综合整治非法跨境证券期货基金经营活动实施方案》，明确用2年时间开展集中整治，全面清理取缔境外证券期货基金经营机构在我国境内的非法展业活动。

根据方案，将设立为期2年的集中整治期，重点清理非法存量业务。整治期内，禁止境外机构为境内存量投资者提供新开户、买入交易、资金转入等服务，仅允许单向卖出操作及资金转出；整治期结束后，境外机构须全面关停在境内的网站、交易App及配套服务器，彻底终止面向境内投资者的非法服务。

此前，部分境外证券期货基金机构未经境内监管部门批准，通过境内关联方或合作方招揽客户，并借助网站、移动应用程序向境内居民提供境外股票开户与交易服务，严重侵害投资者权益、干扰金融监管秩序。

事实上，早在2022年12月30日，证监会已明确认定此类行为属非法经营，并启动对富途证券、老虎证券等机构的专项整治，全面叫停其新增境内客户开发、新账户开立及营销推广等增量违法行为。

针对社会普遍关注的存量投资者权益保障问题，方案作出专门安排：整治工作不影响投资者合法财产权益，所有账户资产安全受法律保护。

证监会有关部门负责人表示，方案设定了分阶段退出机制，要求境外机构主动对接受影响投资者，妥善处理账户迁移、资产处置及客户服务衔接等事宜，切实保障客户资金与信息安全。

此外，有投资者关心：此次整治是否会影响投资港股等境外市场的正常渠道？

业内专家指出，本次行动聚焦非法跨境展业行为，不涉及合法合规的投资通道。投资者仍可继续通过港股通、合格境内机构投资者（QDII）、跨境理财通等经批准的正规渠道参与境外资本市场投资。

值得注意的是，方案采取渐进式退出方式，既引导投资者有序处理存量账户与资产，也明确不限制境外机构向身处境外的中国公民提供服务，整体风险可控，对境外市场运行影响有限。