富途控股收证监会调查通知，拟罚18.5亿元人民币，创始人李华个人被罚125万元

SmartHey5月22日消息，富途控股今日发布公告称，公司已收到中国证券监督管理委员会及其深圳监管局（合称“证监会”）出具的调查通知书及行政处罚事先告知书。

证监会指出，富途控股旗下部分在中国大陆及中国香港注册的关联实体，在未取得相应业务许可或批准的情况下，擅自在中国大陆开展证券经纪、公募基金销售及期货交易相关业务，涉嫌违反《中华人民共和国证券法》《中华人民共和国证券投资基金法》以及《中华人民共和国期货和衍生品法》的相关规定。

据此，证监会拟责令相关主体立即停止违规行为、依法整改，并没收违法所得，合计拟处以罚款约18.5亿元人民币（约合2.71亿美元）。同时，拟对富途控股创始人兼首席执行官李华给予警告，并处以125万元人民币（约合18.36万美元）的个人罚款。

富途控股表示，上述处罚决定尚处于事先告知阶段，后续将依法履行陈述、申辩等程序，最终结果以证监会正式作出的行政处罚决定为准。