建行因10项违规被央行罚没超4350万元，21名责任人同步受罚

SmartHey2月15日消息，据澎湃新闻报道，中国人民银行2月14日公布的行政处罚公示显示，中国建设银行因违反账户管理规定等10项违法行为，被予以警告，没收违法所得55.097567万元，并处以罚款4295.51万元，合计罚没4350.607567万元。

经查，建行涉及的10类违法行为包括：1.违反账户管理规定；2.违反特约商户管理规定；3.违反人民币流通管理规定；4.违反反假货币业务管理规定；5.占压财政存款或资金；6.违反信用信息采集、提供、查询及相关管理规定；7.未按规定履行客户身份识别义务；8.未按规定保存客户身份资料和交易记录；9.未按规定报送大额交易报告或者可疑交易报告；10.与身份不明的客户进行交易。

此外，共有21名相关人员因对上述违法行为负有责任，被人民银行依法处以罚款。

其中，李某（建行个人金融部）、房某明（建行结算与现金管理部）、卢某彬（建行结算与现金管理部）、肖某（建行武汉数据中心）四人，因对“违反账户管理规定”行为负有责任，分别被处以15万元、10万元、10万元和5万元罚款。

韩某（建行信用卡中心）、王某（建行网络金融部）、侯某利（建行个人金融部）、陈某（建行信用卡中心）四人，因对“违反特约商户管理规定”负有责任，分别被罚5万元、5万元、5万元、10万元。

廖某新（建行北京市分行现金服务中心）因对“违反反假货币业务管理规定”负有责任，被罚10万元。

唐某（建行乡村振兴金融部）、梁某（建行普惠金融事业部）、张某贤（建行信贷管理部）三人，因对“违反信用信息采集、提供、查询及相关管理规定”负有责任，分别被罚4万元、7万元、4万元。

高某（建行结算与现金管理部）、黄某莲（建行资产托管业务部）、张某军（建行渠道与运营管理部）、李某（建行业务部）四人，因对“未按规定履行客户身份识别义务”负有责任，分别被罚3.5万元、3.5万元、1万元、1万元。

牛某（建行个人金融部）、熊某（建行网络金融部）两人，因同时涉及“未按规定履行客户身份识别义务”及“未按规定报送大额交易报告或者可疑交易报告”两项违规，分别被罚5.5万元和7万元。

郭某秀（建行信用卡中心）因同时涉及“未按规定保存客户身份资料和交易记录”及“与身份不明的客户进行交易”两项违规，被罚4.5万元。

邵某亮（建信金融科技有限责任公司Big Data中心）、文某燕（建行内控合规部）二人，因对“未按规定报送大额交易报告或者可疑交易报告”负有责任，分别被罚3.5万元、1万元。